Con il termine “Law Compliance” (Compliance Normativa ) o Regulatory Compliance (Conformità Normativa) si intende la conformità o l’adeguamento a determinate norme, regole o standard impartiti da soggetti esterni, quali il legislatore, le autorità di settore e gli organismi di certificazione, o disciplinate da regolamenti, direttive o procedure interni aziendali.
La non conformità a norme imperative (es: leggi, regolamenti…) o di autoregolamentazione (es: codici di condotta, codici di autodisciplina…), comporta per l’azienda il rischio di incorrere in ingenti sanzioni amministrative, pesanti sanzioni penali, pagamento di eventuali risarcimenti danni, perdite economiche e finanziare e danni alla reputazione e all’immagine.
In ambito di law compliance, le principali norme imperative cogenti, che devono essere rispettate dalle aziende sono:
- Ambiente (D.lgs. 152/06)
- Anticorruzione e Trasparenza (L. 114/14)
- Antiriciclaggio (D.lgs. 231/01)
- Antitrust (L. 287/90)
- Codice del Consumo (D.lgs. 206/05)
- Codice delle Assicurazioni Private (D.lgs. 209/05)
- Digitalizzazione (D.lgs. 82/05)
- E-commerce (D.lgs. 70/03)
- HACCP (D.lgs. 193/07)
- Privacy (D.lgs. 196/03)
- Pubblicità Ingannevole (D.lgs. 145/07)
- Responsabilità Amministrativa delle Persone Giuridiche (D.lgs. 231/07)
- Sicurezza sui Luoghi di Lavoro (D.lgs. 81/08)
- Telecomunicazioni (D.lgs. 198/10)
- TUB – Testo Unico Bancario (D.lgs. 385/93)
- TUF – Testo Unico di Intermediazione Finanziaria (D.lgs. 58/98)
EUCS è specializzata in adeguamento normativo e supporta il management aziendale nel processo di gestione della law compliance verificando periodicamente lo stato di adeguamento, definendo piani interventi, revisionando processi e procedure interne e formando il personale dipendente con l’obiettivo di ridurre al minimo i rischi di non conformità.
Dr. Eric Falzone – Law Compliance Advisor – Partner EUCS
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