Anticorruzione & ISO 37001: Sistema di Gestione e Compliance Anticorruzione

Consulenza legale, organizzativa e di governance per la prevenzione della corruzione e l’implementazione di Sistemi di Gestione Anticorruzione conformi alla ISO 37001.

EUCS affianca aziende, gruppi societari, società partecipate ed Enti Pubblici nella progettazione di presidi anticorruzione efficaci, documentabili e difendibili, riducendo il rischio sanzionatorio, interdittivo e reputazionale.

Cos’è l’Anticorruzione e perché oggi è un obbligo di governance

La compliance anticorruzione non è più un tema esclusivamente pubblico, ma un obbligo organizzativo trasversaleche riguarda imprese private, società partecipate ed enti che operano in contesti regolati o ad alto rischio relazionale.

Il quadro normativo di riferimento è costituito da:

• Legge 190/2012 (prevenzione e repressione della corruzione)
• D.Lgs. 231/2001 (responsabilità amministrativa dell’ente per reati di corruzione)
• ISO 37001 (Anti-Bribery Management System – ABMS)

Oggi la prevenzione della corruzione è parte integrante degli “adeguati assetti organizzativi” richiesti dall’art. 2086 c.c. ed è un requisito fondamentale per:

• ottenere e mantenere il Rating di Legalità (AGCM)
• accedere a gare e appalti pubblici
• dimostrare la diligenza organizzativa in sede ispettiva o giudiziaria

Questa attività è strettamente connessa alla nostra Consulenza Modello 231 & Anticorruzione

La ISO 37001 è lo standard internazionale che definisce i requisiti per implementare un Sistema di Gestione Anticorruzione, consentendo all’organizzazione di prevenire, individuare e affrontare la corruzione e di dimostrare la propria diligenza “in organizzando” alle Autorità.

🔹 [BLOCCO: ALERT BOX – ROSSO TENUE]

⚠️ Assenza di presidi = Responsabilità del Vertice

La mancanza di un sistema anticorruzione efficace può comportare:

• sanzioni pecuniarie e interdittive ex D.Lgs. 231/2001
• divieto di contrattare con la Pubblica Amministrazione (Blacklist)
• esclusione da gare, appalti e finanziamenti pubblici
• responsabilità personale (civile e penale) degli amministratori
• danni reputazionali irreversibili.

La corruzione non è solo un reato: è colpa organizzativa.

A chi si applicano gli obblighi anticorruzione

Gli obblighi e le opportunità di prevenzione riguardano:

• Società di capitali (S.p.A., S.r.l.) che vogliono tutelarsi dal rischio 231
• Società partecipate pubbliche (obblighi rafforzati di trasparenza)
• Imprese che operano con la PA (Codice Appalti)
• Enti Pubblici soggetti a PTPCT
• Multinazionali e gruppi complessi (compliance ESG e supply chain)

Chi opera in contesti relazionali con funzionari pubblici, intermediari o terze parti è strutturalmente esposto a rischio corruttivo.

Anticorruzione e ISO 37001: ambiti di controllo

Obblighi operativi: cosa deve fare l’organizzazione

Un sistema anticorruzione efficace si fonda su azioni concrete:

• Risk Assessment specifico su corruzione attiva e passiva
• Policy Anticorruzione vincolanti per dipendenti e fornitori
• Regolamento omaggi e hospitality con soglie chiare
• Due diligence sulle terze parti prima della contrattualizzazione
• Integrazione con Modello 231 e coordinamento con l’OdV
• Audit periodici per verificare l’effettiva applicazione.

Un sistema solo cartaceo non è difendibile in caso di indagine della Guardia di Finanza.

Il Metodo EUCS: Anticorruzione difendibile

EUCS applica un modello di Compliance Legal Engineering, orientato alla prova e alla difendibilità:

• progettazione del Sistema Anticorruzione ISO 37001
• integrazione nativa con Modello 231, Privacy e Cyber Governance
• supporto a OdV e RPCT
• accompagnamento alla certificazione ISO 37001 con ente terzo
• assistenza in caso di ispezioni, indagini e audit clienti

Non forniamo documenti standard. Costruiamo sistemi che reggono davanti all’Autorità.

Verifica se la tua organizzazione è realmente pronta per la certificazione e per un controllo ispettivo.

Domande Frequenti su Anticorruzione e ISO 37001

🔹 FONTI NORMATIVE UFFICIALI

• Codice Penale (Artt. 318, 319, 319-ter, 319-quater): Le fattispecie cardine di corruzione e induzione indebita nei rapporti con la PA.
• Codice Penale (Art. 322-bis): Corruzione internazionale (fondamentale da mappare per chi partecipa a gare all’estero).
• Codice Civile (Artt. 2635 e 2635-bis): Corruzione e istigazione alla corruzione tra privati. Il rischio primario nei rapporti commerciali B2B.
• Legge 190/2012 (Legge Severino): L’impianto madre della prevenzione (ANAC) e obbligo di stesura del PTPCT per le società partecipate.
• D.lgs. 39/2013: Il divieto di pantouflage (“porte girevoli”). Rende nulle le assunzioni illecite di ex dirigenti pubblici.
• D.lgs. 36/2023 (Codice Appalti – Art. 94): Causa di esclusione automatica ed irrevocabile dalle gare pubbliche per i soggetti condannati.
• D.lgs. 24/2023 (Whistleblowing): Obbligo di istituzione di canali crittografati e tutela per i segnalanti di illeciti corruttivi, pena sanzioni dirette inflitte da ANAC.
• FCPA (USA) & UK Bribery Act 2010 (UK): Normative estere ad applicazione universale, letali e sanzionatorie per chi esporta, ha partner esteri o usa circuiti finanziari internazionali.
• ISO 37001:2016 (Anti-bribery): Lo standard volontario di riferimento. In sede di contenzioso è la prova tecnica oggettiva necessaria per dimostrare di aver implementato “procedure adeguate” a prevenire il reato.